«Қолданылған шаралар

Ескерту

1. Қаржылық және өзге де есептілікті уақытылы ұсынбағаны үшін

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Центральный аппарат

1. бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы есеп саясатының «Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы» Қазақстан Республикасы Заңының талаптарына сәйкес келмеуі, шоттардың жұмыс жоспарының №79 шоттардың үлгілік жоспарына сәйкес келмеуі, қаржылық есептілік элементтерінің дұрыс танылмауы анықталды, тексерілетін кезеңдегі заңды тұлғаның активтерінің, міндеттемелерінің және капиталының, кірістері мен шығыстарының құрылымы туралы есептер дұрыс ұсынылмады.

15.07.2024

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Алматинский городской филиал (Алматы)

55380

1. Уәкілетті банктің немесе клиенттердің тапсырмалары бойынша валюталық операцияларды жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығындағы сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу мақсаттары үшін толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

19.07.2024

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

1. №49 Қағидасының 19, 23 және 51 тармақтарының, АЖ/ТҚҚ туралы Заңның 5-бабы 3-тармағының бұзушылықтары, 2023 жылғы 2 жартыжылдықта уәкілетті ұйымның үлестес тұлғаларымен операциялар жасау туралы есепті дұрыс ұсынбау, есеп саясатының «Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы» Қазақстан Республикасы Заңының талаптарына сәйкес келмеуі, шоттардың жұмыс жоспарының №79 шоттардың үлгілік жоспарына сәйкес келмеуі анықталды.

15.07.2024

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Алматинский городской филиал (Алматы)

110760

1. Уәкілетті банктің немесе клиенттердің тапсырмалары бойынша валюталық операцияларды жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығындағы сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу мақсаттары үшін толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы, әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде қайталап жасалған әрекет

1. Статья: 218 Пункт: 4 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

55380

1. Валюталық бақылау агентінің Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, жүргізілген валюталық операциялар туралы хабарлама бойынша толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы, әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде қайталап жасалған әрекет

1. Статья: 217 Пункт: 4 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

Ескерту

1. Мұндай валюталық шартты ұсыну Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес міндетті болып табылған кезде валюталық шартты немесе берілген есептік нөмірі бар валюталық шартты ұсынбай валюталық операция бойынша төлемді және (немесе) ақша аударымын жүргізу.

1. Статья: 210 Пункт: 1 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный аппарат

Ескерту

1. Валюталық бақылау агентінің Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген экспорт немесе импорт жөніндегі валюталық шарттар бойынша толық емес және (немесе) дұрыс емес есепті ұсынуы

1. Статья: 217 Пункт: 7 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

378 809

1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген бухгалтерлік есеп нормаларын бұзу, олардың нәтижелерін бухгалтерлік есепте тиісті түрде көрсетпей операцияларды жүргізу

18.07.2024

20.05.2024ж. №243100803000007, №243100803000008, №243100803000009, №243100803000010, №243100803000011, №243100803000012, №243100803000013, №243100803000014, №243100803000015, №243100803000016, №243100803000017, №243100803000018, №243100803000019, №243100803000020, №243100803000021 әкімшілік құқық бұзушылық туралы істерді қарау нәтижесі бойынша. 10.06.2024ж. өз еркімен төленді

1. Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы» Қазақстан Республикасы заңы

Жамбылский филиал (Тараз)

295360

1. Уәкілетті ұйым № 49 Қағидалардың 11-тармағының 2) тармақшасында көзделген біліктілік талаптарын сақтамаған, ББ бейнебақылау жүйесі техникалық құрылғыларда 90 (тоқсан) күнтізбелік күн ішінде ақпаратты жазуды және сақтауды қамтамасыз етпейді.

10.07.2024

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Акмолинский филиал (Кокшетау)